第一篇: 環保廉潔風險點及防控措施

在廉政風險點建設工作開展的第二階段，通過個人自查、同事互查、領導幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點共10條，分別為思想道德風險點和崗位職責風險點各5條。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1.放松世界觀改造，理想信念動搖的風險(一級)。措施：加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。

2.不認真學習，政治素質低的風險(一級)。措施：加強學習，努力提高自身綜合素養。

3.不服從工作安排，我行我素的風險(二級)。措施：進一步轉變工作作風，服從、服務于部門工作安排。

4.責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險(二級)。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。

5.不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險(三級)。措施：進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

1.違反廉潔自律相關規定，違反財經紀律的風險(一級)。措施：加強學習各類財經法律法規，不斷提高業務能力。

2.對各種財經法律、法規、規章制度掌握不夠全面，財務工作執行不到位的風險(一級)。措施：加強學習各類財經法律法規，不斷提高業務能力。

3.責任心不強，監督執行不到位的風險(二級)。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。

4.不堅持原則，不按規定辦事的風險(二級)。措施：進一步學習各種業務知識，堅持原則，按規定辦事。

5.能力素質與崗位職責不適應的風險(三級)。措施：加強學習，不斷提高業務能力。

第二篇: 環保廉潔風險點及防控措施

當前，中鐵七局涉足境外業務的三級企業有5家，境外在建項目超過60個，涵蓋非洲10余個國家，特點是：距離遠、跨度大、分布廣、人員少、監管難。在全面從嚴治黨和推進“一帶一路”建設的新時代背景下，國有企業境外業務如何既保持規模效益持續增長又有效防控廉潔風險，通過調研，結合中央紀委駐國資委紀檢組《關于加強中央企業境外廉潔風險防控的指導意見》精神，思考如下。

一、基本情況

當前，中鐵七局境外項目共有29個黨組織，其中包括8個黨總支、21個黨支部，均配備了專職黨支部(黨總支)書記(副書記)和兼職紀監員，業務監管體制和內控機制基本健全，項目資產監管和廉潔風險防控力度持續加大，項目黨建及黨風廉政建設得到明顯加強，境外項目廉潔風險整體可控。但也存在參差不齊的現象，部分“走出去”較早的企業經過多年積淀，規模不斷擴大，制度日趨健全，管理較為規范，廉潔風險防控基本受控;涉外較晚的公司管理制度不健全、境外項目體量小且分散，基礎管理較為薄弱，項目廉潔風險防控還有較大差距。

二、存在問題

近年來，境外項目黨建、黨風廉政建設以及廉潔風險防控一直是企業管理中的重難點之一。

一是廉潔風險隱患不同程度存在。境外項目經營開發、資金管理及撥付、物資設備招標采購及日常管理、勞務分包及用工、合同變更、驗工計價等涉及廉潔風險事項較多。不同國別政策差異性較大，導致一些管理制度存在漏洞或不適應。加之有的境外管理人員還有憑經驗辦事的慣性思維，執行企業規章制度不夠有力，甚至搞變通、打折扣，導致制度空轉，增加了項目廉潔風險。

二是項目廉潔風險排查不深入。有的項目沒有完全對照思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境五個方面內容逐一進行廉潔風險排查，個別項目廉潔風險排查人數和部門覆蓋面不全，存在排查不細致、不深入現象。個別《項目廉潔風險排查登記表》填寫不認真、不嚴肅，內容較為簡單隨意、質量不高。尤其是沒有結合項目進展動態情況，及時對項目廉潔風險點及等級進行重新排查識別和交底。

三是項目廉潔風險交底不到位。有的項目沒有嚴格按照三個等級77個風險點的內容組織項目部、班子成員、部門、個人四個層級進行全面交底，個別人員調整后沒有及時對新任職人員進行交底和培訓，存在交底不到位、不徹底現象。一些項目廉潔風險交底內容空泛，針對性不強，防控措施不具體，有的《廉潔風險交底表》存在照抄照搬現象。部分被交底人員對本崗位廉潔風險防控“七個知曉”內容不清楚或掌握不全。

四是監督考核評價有待加強。受境外項目地理條件限制，有的三級公司紀委對境外項目廉潔風險交底、排查等工作檢查監督不力，平時多是聽取匯報、收集資料，監督管理手段單一，日常檢查頻次明顯不足，指導督促力度明顯不夠，廉潔警示教育還有明顯差距。尤其是在每年的項目廉潔風險防控工作考核中，多是滿足于“不出事”，把底線當作標準，沒有真正發揮監督考核的指揮棒、風向標作用。

五是黨建工作基礎較為薄弱。企業對境外項目廉潔風險防控及黨風廉政建設、黨建工作教育培訓不到位，集中組織培訓較少，也沒有用好網絡培訓這一有利工具。加之境外項目人員特別是專職黨務工作人員少，抓黨建、抓黨風廉政建設、抓項目廉潔風險防控工作標準不高、要求不嚴、隨意性大，資料臺賬填報不規范或缺失現象較為普遍，黨建工作有待進一步加強。尤其是在落實黨風廉政建設八項制度上，境外項目還有明顯差距。

三、原因分析

上述問題的產生，有歷史原因，也有現實的原因，既有客觀也有主觀，但更多是主觀上的，需要我們在提高思想認識、落實“兩個責任”、形成監督合力、提高隊伍素質上狠下功夫。

一是思想認識不到位。個別單位和領導干部在境外業務發展上沒有完全擺正業務工作與廉潔風險之間的關系，存在重業務輕黨建、重規模效益輕黨風廉政建設的不良傾向。加上客觀上的“鞭長莫及”，一些從事境外項目管理的干部職工還有“天高皇帝遠”“境外既法外”的僥幸心理，對項目黨風廉政建設和項目廉潔防控工作重視不夠、認識不足，導致項目廉潔風險加大。

二是“兩個責任”落實不力。有的公司黨委對境外項目黨建工作、黨風廉政建設抓得不緊不實，考慮經濟屬性和客觀因素多，強調政治屬性和主觀因素少，日常監督、指導、管理、幫扶不到位;對境外項目黨組織、紀檢力量配置不強。有的公司紀委對境外項目廉潔風險防控工作培訓、監督、考核抓得不到位，缺乏一抓到底的決心和動真碰硬的勇氣。

三是監督合力尚未形成。根據職責分工，境外項目由兩級公司海外部牽頭負責管理日常事務，其他職能部門負責對應業務的管理監督，海外部對其他專業領域業務不夠熟悉，業務部門對具體情況有的不夠了解，系統未能履行“一崗雙責”，存在“兩張皮”現象。企業紀委、審計、法規、財會等監督力度不足，且信息共享不足，自上而下的組織監督合力尚未形成，自下而上的民主監督力度不夠。

四是隊伍素質有待提高。少數境外項目管理人員尤其是主要負責人內心深處還有特例情況和特權思想，表現出來就是對自己要求不高，學習企業規章制度不認真不到位，工作落實打折扣，甚至把底線當標準、把特例情況當作推卸責任的借口。有的境外人員身兼數職，沒有完全擺正管理與監督的關系，導致其監督職責發揮不明顯，一定程度存在不想、不會、不敢的問題。

四、對策舉措

加強境外項目廉潔風險防控需要在提高站位、加強教育、完善制度、健全機制、夯實基礎上持續發力，切實在有效、管用、精準上下功夫，推動企業持續健康發展。

一是提高政治站位，重視廉政建設。各單位黨委要站在樹牢“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”的政治高度，切實履行全面從嚴治黨主體責任，重視和加強境外項目黨建和黨風廉政建設，務必思考研究并回答好：結合境外項目實際，黨建及黨風廉政建設誰來做、怎么做、做到什么程度這三個問題。企業紀委要切實履行監督職責，聚焦監督執紀問責主責主業，緊盯境外項目重點領域、重大事項、關鍵環節、關鍵少數，不斷改進監督方式、豐富監督手段，全面加強政治監督、日常監督和精準監督，提高廉潔風險監督能力。

二是狠抓廉潔教育，增強紅線意識。持續加強境外項目黨風廉政教育、紀律普及教育、典型案例警示教育和項目廉潔風險防控培訓，用好信息化手段，加快中鐵七局網絡學院建設，因地制宜地加強集中培訓，指導督促境外員工抓好理論學習、紀律學習和業務學習，切實增強廉潔從業的思想自覺和行動自覺。尤其是對于黨的紀律規矩、所在國家法律法規、企業規章制度等規定，督促各業務系統采取清單式進行交底，教育引導境外員工將黨風廉政建設和廉潔風險防控各項要求有機融入業務工作中，切實履行“一崗雙責”，不斷增強風險意識、紅線意識、底線思維。

三是織密制度籠子，規范權力運行。細化明確境外項目貫徹落實“三重一大”決策制度的具體內容和措施，督促嚴格落實民主集中制，從決策機制上防范重大廉潔風險。完善境外項目經營開發、資金管理及撥付、物資設備招標采購及日常管理、勞務分包及用工、合同變更、驗工計價等管理制度，用好各專業軟件平臺系統，形成更加完備有效的制度體系和嚴謹細致的工作流程，從日常管理上防范廉潔風險，并處理好效率與效果的關系，不給項目增加負擔。加強對“關鍵少數”的監督考核，認真落實廉潔承諾、廉潔談話、簽訂黨風廉政建設責任書、廉潔風險排查防控、干部廉政檔案“活頁夾”及廉政畫像、廉政交底、插手干預重大事項記錄、個人重大事項報告等制度，持續形成強力震懾。

四是整合監督資源，健全長效機制。暢通境外項目信息渠道，定期收集匯總紀委、海外、財務、審計、法規等系統部門掌握的問題情況線索，促進信息共享，形成監督合力。加大境外項目審計、檢查、調研及巡察力度，對發現的廉潔風險苗頭性傾向性問題及時處置，精準運用監督執紀“四種形態”，在用好用足第一種形態上下更大功夫，切實起到抓早抓小、防微杜漸的目的;對于屢教不改的，依規依紀嚴肅問責。定期組織研究境外項目重點事宜，積極探索境外項目管理及風險管控新路徑，不斷創新方法、改進方式、提高實效，為企業高質量發展提供堅強保障。

五是夯實管理基礎，實現標本兼治。認真落實股份公司《海外工程項目實施及管理指南(試行)》、中鐵七局《海外項目投標監管辦法》《項目管理實驗室海外分室實施方案》《海外工程項目策劃管理辦法》《海外工程項目精細化管理實施細則》《海外項目紅線成本預算管理辦法(試行)》《海外工程施工設備管理辦法》《海外項目營地標準化建設管理辦法(試行)》《海外項目黨建工作指導手冊》《加強海外黨建工作的指導意見》等系列管理制度，推動境外項目管理及黨建工作規范化、制度化、標準化。同時，嚴格把好境外員工入口關，把政治忠誠放在首位，加強境外干部履職考核評價，并對長期從事境外重要崗位人員進行輪崗交流。

第三篇: 環保廉潔風險點及防控措施

十九屆中央紀委四次全會強調，堅決查處各種風險背后的腐敗問題，堅決查處資源、土地、規劃、建設、工程等領域的腐敗，嚴肅查處國有企業存在的靠企吃企、設租尋租、關聯交易、內外勾結侵吞國有資產等問題。

國有建筑企業的工程項目，是企業取得經濟效益的重要源頭，也是廉潔風險易發多發的關鍵環節。在受新冠肺炎疫情沖擊、經濟下行壓力加大的當前，抓好工程項目廉潔風險防控，對確保國有建筑企業投資安全和全面實現復工復產達產尤為重要。

國有建筑企業工程項目廉潔風險的成因探析

通過近年來查處的典型案例來看，當前國有建筑企業工程項目廉潔風險問題，主要集中在分包管理、物資設備采購與管理、財務管理、招標管理等方面，這些風險背后的原因是多方面的。

黨風廉政建設與項目管理融合不夠。一是思想理念融合不夠。一些工程項目管理人員未樹立“黨風廉政建設也是生產力”的理念，片面地認為只有抓施工生產才能產生直接經濟效益，對落實黨風廉政建設只重形式不重質量，工作浮于表面。二是責任落實融合不夠。一些項目部門沒有將黨風廉政建設與項目管理工作同研究、同部署、同落實，一些項目相關領導“一崗雙責”落實不到位。三是制度融合不夠。一些工程項目雖然開展了廉潔風險排查、形成了防控手冊，但并沒有將黨風廉政建設要求貫穿到項目日常管理制度之中。有的在查找廉潔風險點和制定防控措施時，沒有緊緊圍繞權力運行、關鍵領域和關鍵崗位等深入梳理和分析，使黨風廉政建設要求與業務工作脫節。

工程項目內部監督約束機制不健全。一是項目黨組織的監督作用發揮不充分。一些項目黨組織負責人重業務輕黨建，在抓業務和抓監督的部署落實上用力不均。一些企業沒有從頂層設計和制度層面明確項目黨組織和紀檢機構負責人“兩個責任”清單，沒有健全完善項目“三重一大”決策制度、重大事項報告機制。二是業務環節的流程管控嚴重不足。一些工程項目片面強調人員的精干高效，關鍵崗位人員身兼數職，在生產環節沒有對相關職務進行必要的管控分離。三是對項目管理人員違紀違法問題懲處力度不夠。一些企業對造成項目經濟損失怕被問責追責，對相關人員僅在內部“一處了之”。此外，由于利益輸送、內外勾結等性質的案件具有很強隱蔽性，一些企業紀檢機構審查調查手段有限，一些虧損背后的腐敗問題得不到深挖查處。

職能部門主體責任發揮不充分。一是工作作風不實。一些職能部門對工程項目的監督檢查走馬觀花，發現一般性問題多、分析深層次問題少，關注程序性問題多、揭露實體性問題少，很多應該發現的問題沒有發現，致使小問題演變為大問題。二是履職擔當不夠。一些職能部門總認為管理的薄弱環節是自身業務的“短板”，不愿自揭傷疤觸及痛點，很少向企業紀檢機構主動移送問題線索。三是督促整改不到位。一些職能部門只熱衷于報告發現了多少問題，沒有沉下心來督促整改落實，或者在整改驗收中睜一只眼閉一只眼。

日常教育和管理抓得不嚴不實。一是日常教育不到位。只注重業務培訓，不注重理想信念提升，警示教育開展不多，沒有充分挖掘反面典型案例，用身邊事教育身邊人，增強警示教育的針對性。有的甚至沒有對違紀違法案件進行通報曝光，警示震懾效果遠遠沒有達到。二是“一案雙查”不到位。一些企業只注重對直接違紀者的追究，沒有從管理角度追究相關人員的管理責任，導致有些問題在同一單位反復發生。三是“以案促改”不到位。一些企業只注重面上的懲處，不注重從違紀違法案件中汲取教訓，導致管理痼疾長期存在。

扎實推進國有建筑企業工程項目廉潔風險防控

切實加強政治監督。政治監督從來都不是抽象的，紀檢監察機關和國有建筑企業各級紀檢機構要高度重視政治監督。要重點監督國有建筑企業是否將推動全面從嚴治黨向基層延伸落實到工程項目管理之中、是否對工程領域腐敗問題嚴肅查處、是否一以貫之將嚴的要求貫穿到工程項目管理各方面各環節、是否實現包括廉潔風險在內的經營風險的有效防控等方面，以強有力的政治監督推動管黨治黨政治責任在工程項目的落實。

推動管黨治黨責任層層落實。要通過履行監督責任，督促國有建筑企業通過開列工程項目管黨治黨責任清單、做實黨建考核結果運用、及時開展工作約談、加強現場調研檢查等多種途徑和方式，壓實各級責任主體對工程項目的管黨治黨責任，督促項目黨組織及領導班子成員將黨風廉政建設工作與項目管理工作同研究、同部署、同落實、同考核。要督促推動健全完善工程項目管理制度、優化主要業務管理流程，將黨風廉政建設要求融入到工程項目各項管理制度中去。要督促項目黨組織采取多種形式深入開展黨規黨紀、廉潔從業警示教育，精準運用監督執紀第一種形態，對一些苗頭性傾向性問題早提醒、早警示，做到抓早抓小、防微杜漸。

切實改進監督方式。紀檢監察機關和國有建筑企業紀檢機構要注重改進監督方式，以問題為導向把監督的主要精力放到督促職能部門履行監督管理職責上來，把監督的重點放到問題線索的延伸處理上來，由“重在管事”向“重點管人”轉變，由“注重過程”向“注重結果”轉變，由“綜合性監督”向“定點突破”轉變。要善于把握再監督再檢查的重點，著力強化對職能部門是否正確及時落實黨中央重大決策部署，是否按照有關規定和程序履行監督管理職責，是否存在應發現問題而沒有發現或對發現問題不報告不處理不督促整改現象，是否對發現并移交的問題線索認真督促整改等方面情況進行監督檢查。

從嚴懲處違規違紀違法行為。針對國有建筑企業深入排查的廉潔風險，要突出懲治重點，嚴肅查處違法分包和層層轉包、違規采購物資設備、侵占挪用公款、行賄受賄、違法經營等問題，深挖項目虧損背后可能存在的利益輸送、權錢交易、損公肥私等腐敗問題，不斷加大追贓力度與懲處力度，持續開展領導人員親屬及特定關系人與企業業務往來的專項治理。要加大“一案雙查”力度，對推進全面從嚴治黨不堅決不徹底以及有關問題造成不良后果的，嚴肅追究工程項目黨組織和相關領導的主體責任、監督責任和領導責任。要加大以案促改工作力度，注重從違紀違法案件中總結分析，通過下發紀律檢查建議書、開展警示教育、督促落實整改等方式，推動項目管理環節、制度建設、流程管控等方面存在問題的有效解決，發揮查辦案件治本功效。(作者王士奇系中國鐵路工程集團黨委副書記)

第四篇: 環保廉潔風險點及防控措施

6月以來，集團紀委部署開展崗位廉潔風險排查工作以來，各單位各部門紛紛結合各自實際、崗位實際，進行排查。截止7月底，二級單位均完成了“權力事項清單”、“廉潔風險清單”和“防控措施清單”三張清單在內的排查。

金麗溫公司：實現“三個全覆蓋”

廉潔風險排查中，金麗溫公司實現“三個全覆蓋”。

一是管理崗位全覆蓋。崗位排查工作面向公司領導班子成員，各管理處、部門，監控中心以及指揮部管理崗位人員，實現了所有管理崗位的全覆蓋。

二是排查內容全覆蓋。要求按照“對照崗位職責—梳理崗位職權—找準崗位風險—制定預控措施”的流程，找準廉潔風險點，每個崗位的人員均要梳理自查，完成“權力事項清單”、“廉潔風險清單”和“防控措施清單”三張清單，實現了排查內容的全覆蓋。

三是審查流程全覆蓋。各崗位人員完成自查后，以部門(管理處、中心)為單位，組織內部幫查，對自查的廉潔風險點和防控措施進行討論，同事間相互提醒、相互幫助，完成第一次修改完善;相互幫查完成之后，公司紀委召開內部審查會，對“三張清單”進行再次審查，提出意見建議，完成第二次修改完善。針對公司領導班子成員和中層管理人員梳理的“三張清單”，公司黨委召開專題會議，進行審定。審核范圍逐步擴大，層次逐步提高，實現了審查流程的全覆蓋。

此次排查，金麗溫公司共排查崗位449人，排查出權力事項清單1760項，廉潔風險清單1521項，防控措施清單1553項。

交通資源公司：實施“四步查找”

交通資源公司成立崗位廉潔風險排查防控領導小組及辦公室，全面推進崗位廉潔風險排查工作，以“嚴防、嚴管、嚴控”工作理念，堅持立足本職、著眼防范的原則，全面、深入、徹底查找崗位廉潔風險。

主要通過自我排查、部門幫查、領導核查、公示審查“四步查找”，以及所在部門、分管領導、專家小組“三關審核”，并結合警示教育月活動，廣泛宣傳廉潔風險排查工作的目的、內容和意義，讓廣大干部職工充分參與，從權力事項清單、廉潔風險清單、防控措施清單“三張清單”方面逐項排查、分類細化。活動開展以來，公司共排查崗位132個，排查風險點398條，制訂防控舉措404項。

浙商職院：初排與深查相結合

6月以來，浙商職院在全校31個單位開展風險初步排查。一是部門初步排查

要求各部門填報《部門廉潔風險排查和防范化解表》，著重梳理本部門潛在的廉潔風險和管理薄弱環節風險防范化解措施。二是重要崗位深入排查

在重要崗位中深入排查廉潔風險點，排查具體范圍為：學校中層干部及人事、財務、資產、后勤管理等“人、財、物”相關部門的工作人員。涉及到的人員對照自身崗位職責，梳理填報三張清單，即權力事項清單、廉潔風險清單和防控措施清單。學校班子成員按照集團的要求，圍繞政治建設和黨風廉政領域的重大風險，梳理填報三張清單。

通過部門初步排查與重要崗位人員深入排查兩個階段排查，兼顧全面，突出重點，初排收齊31個部門(29個部門+機關總支+商機廠總支)風險排查登記表，共排查出廉潔風險點135個，制定防控措施149條;深排收到90個管理崗位風險排查登記表，共梳理權力事項469項，排查廉潔風險點402個，制定防控措施414條。

下一步，學校將加強對廉潔風險排查工作的動態管理，注重防范措施的落實，不定期開展部門廉潔風險防控工作的督查，確保工作取得實效。

集團紀委將及時總結各單位在風險防控工作中的經驗做法，通過集團網站、“清廉交投”微信公眾號等平臺進行廣泛宣傳，為扎實有效推進排查工作營造良好的氛圍。